12月11日,人民银行会同银保监会、证监会、外汇局团结公布《全球法人识别编码应用实行路线图(2020-2022年)》。《路线图》提出了2020-2022年我国应用实行全球法人识别编码的主要目的,明确了应用规则制订、赋码推广、手艺应用和内陆系统可连续生长等方面的重点义务。

《路线图》提到,2020年底前,中国大陆持码机构总量3万个,笼罩所有金融机构、金融基础设施和行业协会的会员机构、中国境内上市公司。在人民币跨境支付、数字人民币跨境营业、及格境外机构投资者(QFII)和人民币及格境外机构投资者(RQFII)准入、衍生品买卖、证券买卖、上市公司羁系等场景提出 LEI 应用规则。确立LEI与金融机构编码、统一社会信用代码、主要金融基础设施相关信息系统代码的映射及更新机制。

全球法人识别编码应用实行路线图(2020—2022 年)

第一部门 靠山及意义

全球法人识别编码(Legal Entity Identifier,LEI)根据国际尺度化组织《金融服务 法人识别编码》(ISO 17442: 2012)国际尺度为法人分配的唯一识别编码,旨在增强全球范围内法人以及法人控制关系的识别。在二十国集团(G20)支持下,金融稳固理事会(FSB)组织确立了全球 LEI 系统,推动 LEI 在全球的应用实行,支持政府部门和市场介入者增强金融风险识别与治理,改善全球金融数据治理。

推动 LEI 在我国的应用实行是落实中央“一带一起”部署的主要行动,有利于提高我国金融机构和相关企业的国际认可度和信托度,优化营商环境,提升我国金融基础设施国际化水平,支持金融市场更高水平开放,辅助金融治理部门提防化解系统性金融风险。

第二部门 目的及原则

一、总体目的

2022 年底前,在我国金融领域周全确立与国际尺度接轨的LEI 应用政策系统,LEI 成为金融治理部门维护金融稳固、实行金融羁系的辅助工具,成为金融基础设施、金融行业协会、金融机构对介入跨境买卖的法人举行客户身份识别的主要手段,成为我国企业走出去的“法人护照”;我国法人 LEI 拥有量争取到达10 万个;基本建成跨境法人信息服务和数字认证平台。

二、2022 年底前的阶段性目的

(一)2020 年底前。

中国大陆持码机构总量 3 万个,笼罩所有金融机构、金融基础设施和行业协会的会员机构、中国境内上市公司。在人民币跨境支付、数字人民币跨境营业、及格境外机构投资者(QFII)和人民币及格境外机构投资者(RQFII)准入、衍生品买卖、证券买卖、上市公司羁系等场景提出 LEI 应用规则。确立 LEI 与金融机构编码、统一社会信用代码、主要金融基础设施相关信息系统代码的映射及更新机制。

(二)2021 年底前。

中国大陆持码机构总量 5 万个,重点提高在进出口商、商业企业、介入跨境买卖的非金融企业中的笼罩率。在金融市场买卖讲述制度、信用评级、境外机构申领特殊机构代码等领域提出LEI 应用规则。上线运行跨境法人信息服务和数字认证平台,为金融治理部门、金融基础设施、金融行业协会和金融机构提供基于 LEI 的数据增值服务。

(三)2022 年底前。

中国大陆持码机构总量 10 万个,连续提高介入跨境买卖的非金融企业的笼罩率。在跨境法人数字化身份识别等场景中使用LEI。确立 LEI 商业可连续运营机制。

三、基本原则

(一)开放共享。服务对外开放大局,确立与金融业双向开放相适应的信息服务系统,由金融治理部门、金融基础设施、金融行业协会、金融机构和企业共享跨境法人数据建设功效。

(二)市场化。参考国际通行做法并连系我国现实,充分发挥金融基础设施、金融行业协会、金融机构等市场主体的积极性,推动中国 LEI 系统市场化运营。

(三)可连续。优化中国 LEI 系统商业模式,以 LEI 为切入点打造跨境法人信息服务和数字认证平台,将中国 LEI 系统建设成为具有焦点产物价值和竞争力的数据服务实体,实现可连续运营生长。

第三部门 主要义务及分工

一、2020 年底前

(一)应用规则制订。

1.在大额买卖和可疑买卖讲述、人民币跨境支付、自贸试验区自由商业账户营业等场景提出 LEI 应用规则。(人民银行)

2.在金融市场买卖讲述制度中提出 LEI 应用规则。报送至买卖讲述库的信息应包罗买卖讲述方、买卖双方、中介机构、买卖场所等机构的 LEI。买卖对手偏向买卖讲述库提交有关证券融资买卖详情的讲述中应提供 LEI。(人民银行)

3.在证券买卖、证券化产物、上市公司羁系等场景提出 LEI应用规则。(人民银行、证监会)

(1)要求使用中央证券存管机构服务的证券发行人持有LEI。要求公共债务发行人持有 LEI。机构投资者开立账户时可选择使用 LEI 作为有用身份证明文件。在沪港通、深港通等互联互通机制下,北向投资者等机构投资者可选择使用 LEI 作为有用身份证明文件。

(2)要求上市公司在按相关法律法规披露控股股东信息时,视情形披露 LEI 等信息。要求投资照料机构使用 LEI。要求投资公司在持仓讲述中使用 LEI 识别投资公司、终端客户。

4.在及格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者的准入和一样平常羁系环节提出 LEI 应用规则。(证监会、外汇局)

5.在特殊机构代码赋码营业中提出 LEI 应用规则。要求有涉外营业需求的境外机构在申领特殊机构代码时,如持有则讲述LEI。(外汇局)

(二)LEI 赋码。

1.完成所有金融机构法人赋码,进一步规范中国 LEI 内陆系统关于金融机构的分类尺度,并完善有关信息。(中国 LEI 内陆系统)

2.完成外汇买卖中央、整理总中央、中国银联、上海黄金买卖所、买卖商协会、上海整理所、支付整理协会、互联网金融协会、跨境银行间支付整理有限责任公司、网联整理有限公司、上海票据买卖所、中央结算公司等金融基础设施及行业协会的会员机构或系统接入机构的批量赋码。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施、行业协会)

3.完成数字人民币运营机构赋码。(中国 LEI 内陆系统)

4.完成上海证券买卖所、深圳证券买卖所、上海期货买卖所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会等金融基础设施及行业协会的会员机构或系统接入机构的批量赋码。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施、行业协会)

5.在期货市场监控中央、中证数据有限责任公司等证券领域基础设施单元开展批量赋码试点。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

6.在天津、广东和海南等自贸试验区开展企业批量赋码试点。确立为自贸试验区开立自由商业账户的企业举行 LEI 批量赋码的成熟营业模式。(中国 LEI 内陆系统)

7.为介入抗击新冠肺炎疫情的进出口企业赋码。(中国 LEI内陆系统)

(三)手艺应用。

1.增强 LEI 与有关编码的关联映射。

(1)确立 LEI 与金融机构编码的映射及更新机制。(中国LEI 内陆系统)

(2)确立 LEI 与统一社会信用代码的映射。(中国 LEI 内陆系统)

(3)在人民银行治理的金融市场基础设施(买卖讲述库除外)的信息系统中,确立 LEI 与相关代码的映射及更新机制。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

(4)在证监会治理的部门金融基础设施信息系统中,探索确立 LEI 与相关代码的映射及更新机制。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

(5)在外汇局治理的信息系统中确立 LEI 与统一社会信用代码的映射。(外汇局)

2.推进在跨境银行间支付整理系统(CIPS)中使用 LEI 标识买卖介入方,并将 LEI 加入买卖报文。(跨境银行间支付整理有限责任公司)

3.研究推进在数字人民币相关系统报文中使用 LEI 标识买卖介入方,完成互联互通平台报文革新,支持 LEI 字段识别和传输。(数字钱币研究所)

4.推进 LEI 在法人数字身份识别中的应用。

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(1)组织与外汇买卖中央、跨境银行间支付整理有限责任公司、中国银联、上海整理所、上海票据买卖所、中金金融认证中央、中国工商银行、中国银行、中国建设银行、招商银行、江苏自贸试验区(苏州工业园区)等单元开展跨境法人数字化身份识别试点,实现 LEI 在中国工商银行、中国银行、中国建设银行等商业银行跨境营业中的应用。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施、商业银行)

(2)组织与期货市场监控中央、中证数据有限责任公司等证券领域机构开展跨境法人数字化身份识别试点。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

5.在外汇局数字外汇治理平台主体档案治理模块、资源项目信息系统及格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者响应模块中使用 LEI。(外汇局)

(四)中国 LEI 商业可连续运营。

1.中国 LEI 系统向所有金融基础设施单元开放 LEI 数据接口,启动建设跨境法人信息服务和数字认证平台,网络并弥补相关主体等信息,统一搜集整理再通过接口方式与相关金融基础设施单元共享。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

2.形成商业银行的 LEI 署理注册方案并开展试点;确立 LEI预发码机制;确立金融机构信息的自动更新机制。(中国 LEI 内陆系统,相关商业银行)

二、2021 年底前

(一)应用规则制订。

1.在数字人民币跨境营业中提出 LEI 应用规则,推动制订LEI 在国际中央银行数字钱币尺度中的应用规则。(人民银行)

2.在银行间债券市场信用评级、买卖所债券市场信用评级等领域提出 LEI 应用规则。(人民银行、证监会)

3.在衍生品买卖领域提出 LEI 应用规则。探索确立金融机构适用 LEI 的统一应用规则。场外衍生品的买卖介入方必须有 LEI,买卖所买卖衍生品的买卖场所和经纪机构必须有 LEI、客户可自主选择使用 LEI。场外衍生品的羁系数据报送增添 LEI 数据项。衍生品合约以及相关信息表格中使用 LEI 识别买卖方、整理实体和付款人。介入场外衍生品买卖的境外机构必须有 LEI。(人民银行、证监会)

4.在保险领域提出 LEI 应用规则。要求保险公司、再保险公司、保险控股公司报送羁系数据时使用 LEI。(银保监会)

(二)LEI 赋码。

1.推进数字人民币相关服务互助机构赋码。(中国 LEI 内陆系统)

2.连续推进天津、广东和海南等自贸试验区企业批量赋码。(中国 LEI 内陆系统)

3.加大进出口商、外贸企业、开展跨境买卖的非金融企业赋码。(中国 LEI 内陆系统)

4.完成中证数据有限责任公司、大连商品买卖所、郑州商品买卖所、中国金融期货买卖所、中国上市公司协会的会员机构或系统接入机构的批量赋码,推进天下中小企业股份转让系统的挂牌机构的批量赋码。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

(三)手艺应用。

1.在金融市场买卖讲述库中使用 LEI。(相关金融基础设施)

2.在金融票据买卖系统中使用 LEI 标识提交订单的实体、买卖场所成员、介入者与客户的身份。(上海票据买卖所)

3.完成《金融服务 法人识别编码》国际尺度采用为国家尺度的有关事情。(中国 LEI 内陆系统、相关金融基础设施)

4.增强 LEI 与有关编码的关联映射。

(1)在人民银行治理的企业征信、反洗钱、大小额支付等领域的信息系统中确立 LEI 与相关代码的映射及更新机制。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

(2)在证监会治理的部门金融基础设施的信息系统中,继续推动确立 LEI 与相关代码的映射及更新机制。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

(3)基于 LEI 映射更新机制,将统一社会信用代码、金融治理部门确立的编码、金融基础设施相关系统使用的编码串联形成完整的编码关系链,并确立编码关系链更新与维护机制。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

(4)依托 LEI 与银行识别码(BIC)、国际证券识别编码(ISIN)等的关联映射,实现国内外各数据源法人数据的快速关联及聚合。(中国 LEI 内陆系统)

5.推进 LEI 在法人数字身份识别中的应用。确立成熟的跨境法人数字化身份识别机制,并向银行、证券、保险等金融机构推广。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施、金融机构)

(四)中国 LEI 商业可连续运营。

1.基本确立跨境法人信息服务和数字认证平台并上线运行,连续完善平台相关主体信息,并通过接口方式与相关金融基础设施单元共享,向部门金融基础设施和金融机构提供数据增值服务。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

2.建成与主要商业银行的成熟的 LEI 署理注册机制;探索与商业协会、电商平台等确立署理注册机制;探索与统一社会信用代码机构确立署理注册机制,形成开端方案并开展试点。(中国LEI 内陆系统,相关商业银行)

3.确立金融基础设施的非金融企业会员、上市公司的信息自动更新机制。(中国 LEI 内陆系统)

三、2022 年底前

(一)应用规则制订。

在跨境金融买卖羁系、跨境跨市场金融风险监测、系统性风险监测、金融稳固等场景应用 LEI。(人民银行、银保监会、证监会、外汇局)

1.要求金融控股公司在报送羁系数据、信息披露等过程中使用 LEI。

2.使用 LEI 增强市场羁系,监测跨境、跨市场、跨产物的市场滥用行为。

3.使用 LEI 监测金融风险,在羁系数据报送中使用 LEI,提升对跨境、跨市场的风险累积的识别能力。

4.使用 LEI 更好领会市场结构,明确识别买卖网络和市场结构中的场外衍生品市场介入者,通过知识图谱等勾勒机构间从属关系,更好支持金融羁系。

(二)LEI 赋码。

1.继续扩大进出口商、外贸企业、开展跨境买卖的非金融企业以及有需求的企业的赋码。(中国 LEI 内陆系统)

2.完成自贸试验区内企业赋码。(中国 LEI 内陆系统)

3.完成天下中小企业股份转让系统的挂牌机构的批量赋码。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

4.根据相关政策为有需要的政府类机构赋码。(中国 LEI 内陆系统)

(三)手艺应用。

1.增强 LEI 与有关编码的关联映射。在证监会治理的所有金融基础设施的信息系统中,确立 LEI 与相关代码的映射及更新机制。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施)

2.推进 LEI 在法人数字身份识别中的应用。继续在跨境商业与跨境金融领域深入推广跨境法人数字化身份识别机制,通过LEI 在数字证书中的使用,在自贸试验区、基金治理公司等开展跨境买卖的机构中推广数字身份识别机制。(中国 LEI 内陆系统,相关金融基础设施、金融机构)

(四)中国 LEI 商业可连续运营。

1.完善以 LEI 为纽带的编码关系链,连续优化跨境法人信息库,扩大数据增值服务范围,探索推进基于跨境法人信息服务平台的跨境法人区块链建设。(中国 LEI 内陆系统)

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1 条回复
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    (2020-12-14 00:03:05) 1#

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